编辑：肖研

(资料图片仅供参考)

采访素材来源：IFI Claims

获取地址：https://www.ificlaims.com/news/view/lontologie-patents.htm

5月8日，美国专利公司IFI Claims在其官方博客上发布了一条采访博客，受访人是一家来自中国的创业公司的创始人兼CEO，名为曹凯，所属公司名为本应科技（L‘ontologie）。 根据这篇博文记载，美国IFI Claims公司是在曹凯访问上海证券交易所时对其进行了采访，一同参与的还有本应科技的产品策略师兼数据科学家刘跃光。 采访中，就专利的生存性质和其他主题进行了圆桌讨论，包括专利和人口统计的共同点，金融机构如何使用专利进行贷款尽职调查， 什么是“硬核”技术，以及为什么本应科技决定将IFI Claims专利数据纳入其复杂的预测性创新工具。 在采访纪录中，双方也提到了本应科技的产品是如何为金融机构工作的，以及能为上海证券交易所做些什么？从中，我们或许能够看到当今中国从金融角度，对于专利的实际需求和服务提供的真实水平处在一个什么位置。 以下是本篇采访结尾部分的全文转载：

IFI：您能给我们举个例子，说明您的产品如何为客户工作吗？

悦光：我们的一些客户是金融机构，所以我将提供银行的例子。银行面临的问题是，他们不知道如何评估这些科技公司。

科技公司很特别。他们需要钱，但他们看起来不同。当您发行债券时，传统上有两种方式。您可以提供您的财务报表并证明您是一家合法公司，正在产生可以在未来支付贷款的利润。第二种方式是提供抵押品。对于这些科技公司来说，早期研发成本高昂，而且他们可能不会产生利润。如果你把它们和一家不开发技术的公司放在同一个舞台上，这是不公平的，因为科技公司的财务报表看起来会有所不同。那么，具有巨大研发潜力和成果的科技公司会做什么呢？

银行业的人很难阅读科技公司提供给他们的材料。本应科技提供评估分数，以便银行可以发现得分好的公司。银行也可以与得分好的公司取得联系，看看他们是否需要借入资金。评估分数有助于银行客户获取过程的早期阶段。

IFI：他们可能以任何其他方式使用它吗？

悦光：他们可能使用我们的分数的另一种方式是，当他们进入发放贷款的后期阶段时，他们可以使用我们的工具来识别专利的内容。银行必须研究专利。他们将阅读专利背景并确定公司拥有的技术，作为他们发放贷款之前的最后一步。他们想了解公司正在发明的领域，看看它是否符合银行对公司的理解。以前，银行必须对专利进行冗长的描述，这需要大量时间。他们只需要了解公司正在从事的领域以及技术是否与产品保持一致。如果一家公司有一个产品，而他们申请的专利不能商业化或支持未来的发展，那么这是一个大问题，因为也许他们申请专利的目的只是为了看起来像一家科技公司。

使用我们的NLP关系三重提取技术，您可以了解底层技术，可以知道它的用途以及产生的产品。只是一段话很好地解释了专利。金融机构不需要深入研究这些行业特定的术语。

IFI：说到金融机构，请告诉我们您为上海证券交易所做了什么。

曹凯：2019年，上海证券交易所来找我们讨论利用大数据设计创新能力指数的潜力。对于我们的产品和软件服务，这正是我们正在寻找的工作。他们拥有大量的财务和技术专业知识来评估我们的指数，并进行了很多双盲测试。结果很棒。

该产品有三个部分。第一部分是财务分析，这是由另一家公司用人力资源而不是计算资源完成的。产品的第二部分是ESG。第三部分是核心技术，即评估公司的创新能力。上海证券交易所对这第三部分的权重超过60%。

悦光：我们为他们定制了工具并计算了新指数。硬核技术是一个关键术语，被广泛接受。对于投资者来说，这是一个巨大的焦点。硬核是我们拥有的技术分数的九个方面的混合体。我们根据客户的需要调整分数的权重。我们的工具告诉他们公司的技术到底有多硬核。

布局、专业化、影响力三个方面是最重要的特征。这就是决定一家公司是否是硬核的原因。其他的，如迭代率和研发，是次要的。

对于上文中提到的一些NLP关系，以及本应科技的产品是如何运行的，在对话中也有涉及，曹凯认为：

“我们使用自然语言处理（NLP）来研究专利的历史。我们不在乎设计。我们只关注文本以及它如何记录技术的发展。”

悦光进一步解释：

“我们开发了一个相互关联的专利网络。这种独特的方法使我们能够精确地识别核心技术创新，以及那些真正有影响力的创新。我们还使用NLP技术，例如关系三重提取方法来开发一种方法，将专利和公司分组到集群中。我们使用NLP从这些集群中提取的关键字使得解释专利描述的含义变得非常容易。通过我们提供的所有这些专利和咨询服务，我们试图模仿行业专家评估公司或技术的方式。在过去的三年里，我们与业内一些最有经验的专家合作。现在我们可以说，我们的评估结果与这些专家意见非常吻合。”

再进一步，悦光提到，他们有九个部分来评估技术优势。随后提到了技术布局（编者注：一种可能就是分类号聚集）、投入产出、专利前向引用以及特定公司关系等。至于哪一部分会更重要，悦光认为：

这取决于目的。在中国，投资者关注的是高度专业化的公司。我们有一个术语：专业化和成熟的中小企业。这在中国是一件大事。因此，通过这九个方面，我们可能会确定没有广泛技术布局的公司。但他们的技术质量非常高，这意味着他们高度专注于一个领域，因此未来可能具有很高的潜力。但是，如果您想确定哪个行业领导者正在取得更多进展，首先要查看布局以找出行业领导者，然后使用迭代率来比较它们。您可以看到哪一个不仅具有广泛的布局，而且发展非常迅速。

对于IFI问题基于这个产品的结果如何时，曹凯认为：

三年前，当我们的第一次SaaS迭代诞生时，没有人相信它。我们向客户展示了我们如何评估公司和我们的结果。他们不敢相信，因为我们没有财务统计数据。我们有一个银行的朋友尝试过。我们的结果与公司自己的评估非常相似。这意味着我们对公司有很好的预测结果。对银行来说，这意味着如果公司需要贷款，公司将能够在几年后归还这笔钱。由此，银行可以进行概念验证，这给了他们一个双盲测试。

这就是我们的独特之处。在中国，大多数公司分析专利以评估法律参数，以便将该技术商业化。但我们是第一家分析专利文本以评估公司创新能力的公司。专利不断发展。明年专利可能毫无用处。但是我们可以从文字中找到线索，一个公司是新颖的，或者一个公司的专利马马虎虎，或者一个公司明年可以生产出一个好的产品。我们将专利信息视为一个整体，而不仅仅是专利的特定技术。

在这篇采访中，曹凯还特意提到了一件他们所采用这种评估方法起点的一件专利CN109902168A，他提到本应科技将专利视为活的（即不断迭代的）。该专利的 方法以自然语言处理产生的技术集群为基础。 这些集群是专利技术生存、变化和发展的社区。 不过从这件专利从申请到最后获批来看，能不能在行业上有实际应用，对于专业人士来说，还需要打一个问号。 专利申请扉页申请文本权利要求1-8授权专利权利要求1（未完）诚如曹凯所提这是本应科技方法论的源头，当时申请人也很重视，通过PCT途径进入了欧洲专利局和美国专利商标局。不过，欧洲专利局的专利状态已经显示为撤回，美国专利商标局的文件自2021年之后就没有状态更新（以上来自google patent查询）。 从专利的技术方案来看，确实如本应科技的人所介绍，更多的是基于NPL技术，这一点可能国内从事数据库的玩家应该都能很容易看得懂。但是这种模式是否就一定能够满足金融机构或是证券交易所对于科创企业或是硬核科技的快速评估，估计很多业内人士会更加谨慎。 对于这一点，本次采访种，IFI也对曹凯的背景做了一些访谈，曹凯介绍道：

我的背景是流行病学(epidemiology)。我在瑞典和法国学习。在瑞典，我就读于Jankoping大学，该大学位于一个非常小的城市。在法国，我在社会科学高等研究院学习，这是一所社会科学高级研究学校。我研究了人类在漫长的历史中是如何进化的，尤其是在面对流行病等流行病学事件时。从流行病学的角度来看，我们认为系统性风险非常重要。

毕业后，我在中国科技部工作，这是一个专注于人和企业创新能力的政府机构。对我来说，这是一个有趣的地方，因为我对专利一无所知。我只专注于研究论文和项目，尤其是政府资助的研究项目。我们研究了技术是如何演变的，以及科学家是如何发现知识的。

在被问道是什么激励了其创新时，曹凯回答道：

2017年，当我与一位投资者合作时，我们想组建一个团队，利用大数据评估企业的创新能力。我看到这个概念非常有趣，想自己尝试一下。所以我创立了公司。一开始，我们有六个来自不同背景的人——环境科学、计算机科学等等。我们建立了一种理论，即从传统的角度来看，我们不认为专利是专利。我们将专利视为记录人类技术悠久历史的文件——它们如何演变，如何发展，如何影响我们的生活和行业。我们相信每一项专利都是活的。它不是技术论文或文档。它是活的。它自己进化了。

看完本篇内容，简单做一个调查，您认为文中本应科技所采用的方法和成果是否适合中国的创新环境，并能有机的与金融和证券交易机构的需求相结合么？ 欢迎扫码加入知识产权精英社区